近日有最新消息稱(chēng)花旗環(huán)球金融亞洲有限公司全部責(zé)任被禁業(yè)10年。據(jù)了解，香港證監(jiān)會(huì)在3月6日當(dāng)天對(duì)外宣布稱(chēng)，對(duì)花旗環(huán)球金融亞洲有限公司，前負(fù)責(zé)人，董事會(huì)成員及泛亞執(zhí)行服務(wù)主管Philip John Shaw敬業(yè)10年，將從2023年3月4日起，截止到2033年3月3日，期間不得再?gòu)氖略撔袠I(yè)職位。

公司曾被罰3.5億港元

據(jù)了解存在2022年，花旗環(huán)球金融有限公司就曾被香港證監(jiān)會(huì)罰3.5億港元，這則消息，曾在金融市場(chǎng)引起了一大波熱議。直到近段時(shí)間，人們正在討論關(guān)于這筆罰款的內(nèi)幕，香港證監(jiān)會(huì)在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，曾在2015年花旗金融的前負(fù)責(zé)任，在公司內(nèi)部引入了一種新機(jī)制，這個(gè)新的機(jī)制中這個(gè)新的機(jī)制會(huì)通過(guò)柜臺(tái)交易的方式大量制備被錯(cuò)誤標(biāo)識(shí)的申購(gòu)意向。

虛增申購(gòu)意向

在公司內(nèi)部引入的新機(jī)制中，不僅需增申購(gòu)意向，還涉及到了市場(chǎng)上那些正處于活躍狀態(tài)的藍(lán)籌股。這些虛增的申購(gòu)意向并沒(méi)有特定客戶(hù)的任何潛在交易指示，均有“自然，接觸中”等標(biāo)示，為此引發(fā)了客戶(hù)的查詢(xún)。通過(guò)查詢(xún)客戶(hù)并不認(rèn)為這些虛假意向能被正確標(biāo)示，之后這些虛假標(biāo)記的申購(gòu)意向被多名客戶(hù)投訴。

這些被錯(cuò)誤標(biāo)識(shí)的申購(gòu)意向，盡管遭到多名客戶(hù)的投訴，但仍未停止發(fā)布。最后仍舊按照歐洲金融市場(chǎng)協(xié)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)框架進(jìn)行了分類(lèi)，這名前負(fù)責(zé)人只是公司交易員不得向顧客坦白說(shuō)出關(guān)于申購(gòu)意向背后的流通量來(lái)源。另外。向顧客作出失實(shí)陳述、允許下屬向客戶(hù)提供復(fù)試的資料信息、做出有誤導(dǎo)性聲明。在未取得客戶(hù)同意的情況下，將客戶(hù)的交易指示轉(zhuǎn)發(fā)到便利服務(wù)柜臺(tái)執(zhí)行。這種行為被香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為是故意的，不誠(chéng)實(shí)的，為此香港證監(jiān)會(huì)對(duì)這名前負(fù)責(zé)任人于以禁止從業(yè)10年的懲罰。