確保該行業的健康競爭業界歡迎FCA的平臺市場研究

2019-03-16 11:50:00 編輯：來源：

導讀在根據去年最終報告的調查結果發布的咨詢文件中，FCA表示，它希望平臺采取措施實現單位類別轉換，以便客戶轉換平臺不會被迫不必要地出售他

在根據去年最終報告的調查結果發布的咨詢文件中，FCA表示，它希望平臺采取措施實現單位類別轉換，以便客戶轉換平臺不會被迫不必要地出售他們的投資，因為他們處于不同的共享類別同一基金。

監管機構表示，這意味著某些平臺必須對其轉移申請材料進行更改，并要求他們增加與客戶的通信，并切換到或轉換平臺。

從本質上講，FCA希望平臺客戶不必在他們轉換到的平臺上將其持有的股票賣掉以轉移到同一基金，但轉移到不同的股票類別。

在退出費用方面，FCA稱這是阻止客戶轉換平臺的三個“主要障礙”之一。它表示，退出費用不僅會減少企業為所有客戶提供更好服務的動力，還會增加人們收費的復雜性。

監管機構表示，對未來新業務適用的退出費用禁令更有可能有效打破轉換障礙而非上限。

不出所料，關于這些提案的評論焦點一直是關于退出費用禁令的頭條新聞，而不是監管機構希望從平臺轉移和單位類別轉換中看到的進展。

在這里，團體和行業參與者做出反應

AIC

投資公司協會(AIC)首席執行官Ian Sayers表示：“我們歡迎FCA的報告，該報告應為消費者帶來更好，更具成本效益的平臺。平臺的重要問題包括平臺收費的透明度，更簡單的流程轉換平臺，退出費用和更好的交易執行。這些變化應該導致平臺之間的競爭加劇和消費者的更多選擇。

“我們仍然關注基金市場的更廣泛競爭。下一次解決這個問題的機會是FCA對RDR的審查，該審查將研究RDR后顧問市場的運作方式。該審查需要包括不同產品類型之間的競爭以及RDR是否對此產生了影響。

“自RDR以來，顧問和財富管理機構在平臺上購買的投資公司數量增加了五倍，但不到在顧問平臺上購買的所有產品的1%。

“鑒于投資公司長期以來一直表現優于其他基金的記錄，這表明在我們擁有真正的公平競爭環境之前還有很長的路要走。”

標簽：確保該行業的健康競爭

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