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4家券商一起被罰（關于4家券商一起被罰的簡介）
2024-05-17 13:59:19
編輯：東方蓓翔
來源：
導讀 5月14日，江蘇省證監局對外公布了多份行政監管措施的決議，這份決議中有四家券商被處罰，華西證券被處以暫停保薦業務資格的監管措施，另外...
5月14日，江蘇省證監局對外公布了多份行政監管措施的決議，這份決議中有四家券商被處罰，華西證券被處以暫停保薦業務資格的監管措施，另外三家券商被處以警示函，從此次四家券商的違規事由來看，相關券商均在金通靈最近這些年的融資活動中盡力盡責。
事件詳情
1.華西證券在此次處罰中被采取暫停保薦業務的資格，時限為六個月，可以說是這幾家券商中被處罰力度最嚴重的。
2.江蘇省證監局在公告中稱，華西證券在金通靈2019年非公開發行股票保薦項目中存在未勤勉盡責等問題，該項目的兩名保薦代表人為華西證券保薦階段存在的違規行為應負有直接責任。
3.其他三家券商及相關的保薦人代表都拿到證監局出具的警告函，主要涉及到金通靈在2018年和2017年的發行證券項目。
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