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8月以來40家私募遭處罰（被處罰私募違規行為涉及哪幾個方面）
2022-09-07 03:50:34
編輯：黨元韻
來源：
導讀 大家好，綜合小編來為大家講解下。8月以來40家私募遭處罰，被處罰私募違規行為涉及哪幾個方面很多人還不知道，現在讓我們一起來看看吧！ ...
大家好，綜合小編來為大家講解下。8月以來40家私募遭處罰，被處罰私募違規行為涉及哪幾個方面很多人還不知道，現在讓我們一起來看看吧！
8月23日晚間，證監會官網發文披露，于近日組織開展了私募基金投資者教育專項活動。
據悉，8月以來，不到一個月的時間里已有10家證監局對轄區內的總計40家私募基金采取了監管措施。其中，廈門發9份監管函，福建有7家私募被罰，廣東有6家被罰，湖南有4家被罰，重慶有4家被罰，黑龍江、安徽各有3家被罰，寧夏有1家被罰，江蘇、青島各有1家被罰。
這些私募存在的違規行為涉及至少五大類型，包括未落實投資者適當性管理要求、工作人員不具備從業資格、未對私募基金進行風險評級、信息披露違規、私募基金未備案等。
8月13日，廣東證監局掛出的一則處罰決定書顯示，廣東恒信基金管理有限公司存在未按規定備案、承諾最低收益、未落實風險評估等多項違規事實。為此，廣東證監局向恒信基金及其法定代表人、董事長鐘優西開出罰單。
目前，這些地區的證監局對這些私募機構采取了責令改正或出示警示函的監督管理措施，要求違規私募機構切實整改相關問題，并在監管決定書作出之日起1個月內提交書面整改報告，監管部門將在日常監管中持續關注這些公司的整改落實情況。
8月23日晚間，證監會官網發文披露，于近日組織開展了私募基金投資者教育專項活動。
據悉，8月以來，不到一個月的時間里已有10家證監局對轄區內的總計40家私募基金采取了監管措施。其中，廈門發9份監管函，福建有7家私募被罰，廣東有6家被罰，湖南有4家被罰，重慶有4家被罰，黑龍江、安徽各有3家被罰，寧夏有1家被罰，江蘇、青島各有1家被罰。
本文到此結束，希望對大家有所幫助。
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