萬億行業迎來分類監管，這類機構堅決出清！兩大案例被通報

2023-02-15 22:36:31 編輯：劉峰彥來源：

導讀資產達到萬億的行業迎來最新的管理制度，最近中國證監會證券基金機構監管部發布了最新一期的《機構監管情況通報》，對基金專戶子公司的分類監管活動也由此正式拉開帷幕。

資產達到萬億的行業迎來最新的管理制度，最近中國證監會證券基金機構監管部發布了最新一期的《機構監管情況通報》，對基金專戶子公司的分類監管活動也由此正式拉開帷幕，這份通報指出只有符合規定的專戶子公司才能在監管范圍之內從事商業活動，對于風控水平不足以及具有比較大的風險的子公司，將對他們的業務拓展進行一定的限制。

分類情況

1.合規風控水平比較高、主要業務分類清晰、經營態度審慎、擁有可持續發展能力的專戶子公司在監管制度的約束之下按照規范展開業務。

2.風控水平不足、存量業務風險比較大而且長期難以化解風險能力的專戶子公司，后續的拓展業務要受到一定的限制。

3.經營狀況不佳、存在比較大的風險以及缺乏可持續發展性的專戶子公司將堅決出清嚴重違法法規機構。

這一通報的出臺對于專戶子公司進行了比較大的約束，行業亂象也將得到整頓，在未來將只有合乎規范的公司才能繼續在行業內為客戶服務。

通報兩大案例

華泰柏瑞基金專戶子公司和諾安基金根據相關規定已經申請了注銷，由于這兩家基金公司在很長一段時間內存在比較大的風險，沒能給市場帶來正向的良性循環，最終導致出現這樣的惡果，隨著未來市場監督的進一步加強，將會有更多不合規范的基金公司難以逃脫注銷的命運，基金專戶子公司分類監管行動的啟動對于肅清市場風氣起到了重要的作用，實際上自從2012年首批子公司拿到批文之后，這一行業就已經經過了很長時間的變化，如今出現這樣的改動也在很多人預料之中。